据统计显示，五年来，创新基金的项目验收合格率在80%左右。
对此，中国创新基金的建议者美籍华人萧镜如博士表示，比较美国政府的中小企业创新研究计划，他认为创新基金支持的项目成功率高，已经取得的效果好于美国政府的同类计划。
对于他的话，包括创新基金内部在内的很多人士，不仅没有兴奋，反而表示出担忧与不安。因为，这样的结果下的潜台词是否意味着，创新基金到底是雪中送炭还是锦上添花？如果是雪中送炭，又怎么会有那么高的成功率，甚至超过了美国sbir？
当然，有的专家也有不同的观点。特别是对于贷款贴息，有专家认为有太多的锦上添花的成分，一般都是产业化的项目，与创新基金最初的定位不合，建议是否应该取消贷款贴息项目。其理由是，企业发展到产业化阶段，自然会有包括vc在内的社会资金的介入，而作为宝贵的财政拨款，创新基金完全不必再去锦上添花，而是应该集中精力更多地去雪中送炭。
获得创新基金是荣誉
但也有专家指出，不管是无偿资助还是贷款贴息，对企业来说，都有可能是雪中送炭。两种支持方式都没有问题，只要是定位在科技成果转化上。
科技部研究中心人士则表示，关键在于创新基金的定位要进一步明确，到底是扶持小企业，还是支持小企业由小到大，两者的风险承受度以及业绩考评标准截然不同。对此，本刊记者也曾在去年创新基金四周年之日采访了时任管理中心副主任的张国成。(详见2003年7月5日刊)创新基金应该以产业化前期即种子期、初创期的企业为重点支持对象，但实质上这笔资金中很大一部分最终流向了成长期的企业，即一些有一定规模、财务状况不错的企业；从其执行情况看，其成功率也比较高，达到80%。而作为支持种子期和初创期的创新基金如此高的成功率是否意味着，其作为政策型引导资金，其本身应承担的风险是否还不够？换言之，是否意味着支持的企业所处的发展阶段偏后了呢？
张国成认为，关键是对于申请企业的资产规模没作明确的限制，导致很多规模大的企业也来申请这个基金。另外，降低成功率对于基金管理部门来说，要承担很大的风险。他们也一直在寻求一种平衡，既要实现政策目标，同时失败率还不能太高。
有关人士表示，整个创新基金的支持方式及比例，无偿资助与贷款贴息之间通常是80%∶20%，主要还是以无偿资助为主。即使贷款贴息也基本上做到了雪中送炭。但就记者了解，其中也确实存在一些可能产生锦上添花的因素，特别是在贷款贴息上。
记者了解到，一家清华大学背景的企业，目前其销售额已达到3000万元，实现了规模化，但其负责人却表示，正在申请创新基金的项目。“其实，我并不在乎那几十万的无偿资助或贷款贴息，我要的关键是创新基金的荣誉，因为现在很多人包括金融机构、一些合作伙伴，都很认创新基金这块牌子”。类似他这样的想法的人居然还不少，有些人甚至表示，我根本就不想要什么资助，只要给我创新基金这块牌子就够了。
“在中国，中小企业最缺的不是钱，而是信誉，没有好的信誉，不仅很难获得各方资金的支持，对发展也不利。”北京拓尔思软件公司曾成功申请过两次创新基金。“创新基金对一些初创企业，特别是有知识产权的企业，会有莫大的帮助，有时超过想象。不仅仅是资金上的帮助，还会在市场拓展、产品销售、联络客户方面，提供很多无形资产的帮助。”公司一位负责人这样说：“比如现在很多中小企业都在搞战略联盟，在对外合作的谈判中，往往由于得到了创新基金的支持，会备受各企业的关注，从而大大推进了与各大企业的合作进程。”
所以，很多企业，包括大企业也都积极申请这个基金，就不难理解了。关键还在基金的定位。
那么创新基金到底是如何定位呢？还是让我们正本清源，重温一下47号文件。
一九九九年五月二十一日国办发[1999]47号，即国务院办公厅转发《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》中明确宣布：创新基金鼓励并优先支持产、学、研的联合创新，优先支持具有自主知识产权、高技术、高附加值、能大量吸纳就业、节能降耗、有利环境保护以及出口创汇的各类项目。
根据中小企业和项目的不同特点，创新基金分别以贷款贴息、无偿资助、资本金投入等不同的方式给予支持：其中，贷款贴息：对已具有一定水平、规模和效益的创新项目，原则上采取贴息方式支持其使用银行贷款，以扩大生产规模。一般按贷款额年利息的50%-100%给予补贴，贴息总额一般不超过100万元，个别重大项目最高不超过200万元。无偿资助：主要用于中小企业技术创新中产品研究开发及中试阶段的必要补助、科研人员携带科技成果创办企业进行成果转化的补助。资助数额一般不超过100万元，个别重大项目最高不超过200万元，且企业须有等额以上的自有匹配资金。
如果从这个角度看，无论是无偿资助还是贷款贴息，都是创新基金的主要支持方式。但即使这样，创新基金被天然赋予雪中送炭角色依然是核心。
于是，将支持企业的阶段前移(这与vc天然后移形成巨大反差)，承担更大的风险，完成政策目标。就成为了创新基金2003年后的一项重要任务，那就是小额资助试点。
基金传导效应明显
通过对接受监理的2018个基金项目统计，本年度已到位资金71.26亿元中，创新基金拨款到位4.89亿元，地方政府配套资金2.74亿元、为801个基金项目匹配拨款，金融机构贷款19.73亿元，企业匹配的自有资金40.50亿元，同时企业还通过其他方式筹集资金3.40亿元。
从以上统计结果看，基金项目承担单位都比较注重多渠道、多层次地筹集资金。创新基金的资助与其他配套资金的平均比例是1∶13.10，创新基金起到的引导性资金的作用明显。
几年来，全国有28个省市都建立了相应的匹配资金，总额度在18亿左右。
上海是最先响应设立创新基金匹配资金的。在2000年就设立了上海市科技型中小企业创新资金，上海市政府拿出每年4000万作为上海市科技型中小企业创新资金，以“种子资金”、“匹配资金”、“融资辅助资金”三种方式支持科技型中小企业技术创新。几年来，上海创新资金除了按照科技部基金管理中心的要求，为获得国家创新基金支持的项目给予50%匹配支持。
为了配合创新基金实施，西安高新区从2000年起与市科委每年出资1000万元，设立了“青年科技人才创业计划”，由创业中心组织实施，该计划的推出和实施已产生了重要的社会影响，深受青年科技人才的欢迎。从2002年起，管委会从财政中拿出1000万元用于为创新基金进行配套，截至2003年底，已为23家企业拨付了配套资金，共计485万元。同时，争取地方政府各类计划支持创新基金项目，省市计委、经委、科委原来的各种产业计划如攻关计划、重点技术创新计划、成果转化工程计划、火炬计划、产业化示范工程、新产品计划、名牌产品计划等均向创新基金计划项目重点倾斜，采取无偿资助、有偿资助、低息贷款、贷款贴息等方式，为企业提供5万～120万元的资助。
北京市建立了“北京市技术创新创业资金”，市财政每年都将拿出5000万元，用于科技型中小企业的技术创新和创业活动与科技部国家“创新基金”配套。
吉林省设立了“吉林省科技型中小企业技术创新资金”，省财政每年拨款2500万元，重点支持已经列入国家创新基金计划技术创新基金项目，并作为省级匹配资金。在实施过程中，坚持凡是吉林省获得的创新基金项目，不管推荐单位是谁，一律按获得基金的50%给予匹配。
除了地方匹配资金外，还在尝试与金融机构的合作，探讨进一步引导资金的新途径。2004年6月4日，创新基金管理中心，上海科委和国家开发银行上海市分行三方联合签署了科技型中小企业贷款业务合作协议。国家开发银行上海分行每年将提供一定额度的专项贷款，以“分批借款、分批还款”的方式，依托上海市科技创业中心与上海浦东生产力促进中心两个平台单位，转贷给各科技型中小企业，缓解上海科技型中小企业融资难的矛盾。预计今年将发放贷款1亿元，今后再根据执行情况确定当年的合作额度。
据专家分析，这是一次中小企业融资制度的创新。统借统还的融资平台，提高了贷款支持效率，同时实现了风险分担，有银行、企业和政府共同担当风险，还可以通过融资推进中小企业信用建设，是一个多赢的举措。
2004年，类似上海这样的试点城市还有北京、西安、重庆、深圳等四地。
为了放大引导资金的作用，从2003年开始，创新基金还每年做2～3次的项目推介会，吸引vc、金融机构的投资。2003年底尝试了第一次，当时，北京一些主要的创投机构都到常国家创新基金作为中央政府专项基金，以政策性、引导性和非盈利性体现国家意志，其最大的特征就是要发挥政府资金的政策性和引导性作用。国家创新基金设立五年以来，各盛市基本上都设立了国家创新基金专项匹配资金，资助比例由10%～50%左右的水平不等。个别省市还参照国家创新基金的实施办法，设立了省级创新基金或种子基金，专门用于区域内部科技型中小企业技术创新的资金支持。
五年来，中央财政累计投入资金33亿元，共资助了4946个创新项目，引导和带动地方政府、金融机构和企业资金投入超过300亿元，资金放大了近10倍。
另来自最新的统计资料显示，在对已经完成验收的1690个项目统计，在项目执行期间，新增投资163亿元，其中创新基金实际投入9.1亿元(占新增投资的5.6%)、地方政府配套资金5.2亿元，银行贷款59.1亿元，企业自筹85.4亿元、其他资金4.2亿元。
助推知识产权
有关专家向记者证实，创新基金大大推动了科技型中小企业的知识产权建设。那是因为，创新基金立项项目验收的一项重要标准就是企业获取的专利数、知识产权数等指标，这无疑在宏观导向上就驱使科技型中小企业从创业初始就注重企业的知识产权建设。
从一些实地调研情况看，个别创新基金所支持的项目已经达到国家行业标准的制定、积极申请国际专利的水平，大部分企业通过了iso等相关认证。
典型案例如，中科院自动化所背景的北京中科模识科技有限公司在成功申请到创新基金后，基金作为项目开发及研制阶段的资金补助，极大地鼓舞了公司的员工，从而保证了该项目按时完成。同时，项目的实施也得到有关专家学者的认同和肯定，这也为企业今后的发展明确了方向。在对外合作的谈判中，由于该项目得到科技部创新基金支持，也深受各企业关注，从而大大推进了该公司与各大企业的合作进程。
另外，深圳研究生产陶瓷的科达机械厂，通过创新基金的支持，把我国陶瓷精加工技术解决了，现在技术和产品覆盖全国。还有，顺德的“美的”、“容声”空调厂，解决了国际上高难度的压缩机问题，而且有多项材料和技术获得了专利。
当前，国际企业间的竞争已经上升到产业链的源头，即知识产权、专利、标准之争的层面。
全国人大常委、创新基金专家委员会主任严义埙日前表示，没有专利的“技术创新”不是创新。
没有专利的技术没有任何保证，也就不可能转化成产品后大规模生产经营。以前我们老是强调填补国内空白，有些技术和产品国外本身就已经存在。我们加入wto既要行使自己的权利，也要履行义务，所以技术创新和科技成果转化如果不是建立在专利技术基础上，不但我们自己没有保障，甚至有可能侵犯了人家的专利，带来不必要的麻烦和损失。
国家一定要在宏观上加强对专利技术的管理和深化改革，尽量适应国际化竞争游戏规则的需要。拿我国的台湾地区来说，他们在课题研究之前，首先就要查专利。如果自己的立项已经是人家的专利技术了，要么购买它，要么想办法绕过它，创造自己的专利。他们评价科研成果，也都是以专利技术为基矗否则的话，你的技术转化成产品后被人家的专利所覆盖，在做小的时候人家不理睬你，只要等你做大了，人家就来查你，狠狠地罚你。所以，讲科技、讲技术创新，首先要讲专利。没有专利的技术创新是非常可怕的。
严义埙认为，中小企业贴近市场，容易获得真实的市场需求信息，也逼着他们去了解竞争对手，包括对手的专利情况。归根结底中小企业也是一种机制和体制逼迫它这样去做。这也是中小企业与大科研所和大企业的区别。而支持技术创新的创新基金恰恰起到这样的作用。
五年来，在已立项的4946个项目中，17%的项目拥有各种专利1950项，其中发明专利676项；支持的877项软件项目，全部拥有自主知识产权；支持国家一类新药项目69项，二类新药项目105项。
加大小额资助
在征得科技部、财政部主管部门同意后，创新基金从2003年开始加大对初创期科技型小企业的支持，即小额资助。
作为无偿资助方式的一种延伸，小额资助的对象是：企业注册地在依托机构内，成立不超过18个月，职工不超过30人，注册资本不超过100万元的科技型小企业。
小额资助产生的背景有两个：
一是为了加大对初创期科技型小企业的支持力度，将创新基金的资助阶段前移，通过国家和地方资金对项目的支持，降低科技小企业的创业风险；二是带动依托机构(包括国家级创业服务中心以及国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬软件产业基地、火炬创业园中的孵化器等)的自身建设和发展，充分发挥他们的服务功能，使之参与国家科技计划的项目管理，创新基金管理中心认定的依托机构，可以筛癣评审辖区内科技型初创企业申报的项目，并集中向创新基金管理中心推荐。
小额资助项目运作方式与一般创新基金项目有所不同：如2003年创新基金管理中心给予每个依托机构270万元的资金申报额度，依托机构以此额度的150%(可低于此比例)向创新基金管理中心推荐项目，对单个项目申请资助金额控制在20～40万元之间，依托机构对立项项目必须按创新基金资助金额1∶1的比例给予配套资金支持；创新基金管理中心将根据初创期科技型小企业的特点制定相对简化的小额资助项目申报要求、评审指标体系、监理和验收管理办法；在依托机构配套资金到位后，创新基金资金一次性拨付，项目执行期为一年等。
虽然小额资助工作刚刚试行一年，但受到依托机构和创业企业的极大欢迎，特别是得到科技部、财政部等相关部门的充分肯定，认为其充分体现了创新基金设立的宗旨，真正实现了支持创新、鼓励创业，具有推广价值。
据了解，2003年第一批确定的依托机构有16家，共申报项目265项，立项152项，资助资金3757万元，项目平均支持金额近25万元。
2004年小额资助试点范围有所扩大，依托机构扩大到28家，总预算增加到8000(占整个创新基金年度额5亿的16%)万元。6月11～13日，组织了191位专家，共受理小额资助项目420项，其中：电子信息类182项、生物医药类66项、新材料类34项、光机电一体化类95项、资源与环境类22项、新能源类21项。
流程透明公开创新基金黑幕难挖
某相识科技口记者，希望像财经记者那样，率先挖出科技基金黑幕，引起轰动，于是，盯上了创新基金。结果，他辗转多方，计划最后放弃，“创新基金流程太透明，挖黑幕很难”。
“迄今为止，创新基金是我所遇到的最公开透明的国家计划了”，一位参与多家基金评审的专家告诉记者；“我们申请过很多的项目计划，感觉创新基金流程是最科学合理的”，一位不愿意透露企业姓名的负责人告诉记者。
国务院发展研究中心技术经济部副部长吕薇女士，是研究高新技术产业发展的权威人士。谈到对创新基金的看法时她说，“关键是我们要用数据说话，我们并不说哪个基金好或不好，不能凭感情用事”。
她是创新基金五年评估小组的课题负责人。虽然她拒绝透露详细的评估报告细节，但从其口气中不难发现，在其评估报告中，用数据说话一定是特别有利于创新基金的。
而来自相关的实地调查报告也显示，创新基金的相对单纯与规范性，大大提升了政府在创业工作者心中的形象。相对于其他计划，科技型中小企业技术创新基金从制度设计上就减少了个别领导、个别人为因素的干扰，依据企业项目的实际情况，由专家论证打分确定项目是否立项，减少了创业者的无谓公关，保证基金申请的规范性，这样也有利于提升政府在创业者心中的形象，从创新基金实施五年的情况来看，科技型中小企业技术创新基金的社会反应比较好。
基金管理中心的人士告诉记者，创新基金的公开公正透明等首先取决于管理创新，在于其三位一体的制度安排。所谓三位一体包括三个层面:第一层，是政府管理层，主要是科技部和财政部。负责制定游戏规则，实施办法，并监督游戏规则。
第二层是专家委员会，共21人，包括中科院院士、行业专家、企业家等。前任主任是胡启衡院士，现在是全国人大常委严义埙。具体负责审议项目指南，在涉及行业的发展方向、标准等一些大的方面，严格把关。有一个内含1500多位专家的专家库，负责日常项目的审理。
第三层就是管理中心，负责日常的受理、评审等，属于事业单位。
实现决策层、项目管理层的相对分离，政府决策与专家咨询紧密结合的构架，杜绝各种不良不规范干扰的影响。
日常工作实行链式管理，即受理部项目审查，审理部专家评审，计财部签合同拨款，监理部执行监理验收。
链式管理整个流程都是在计算机上完成。创新基金是最早实施电子政务的，从1999年就开始了。这样，平均一个项目要经过11～12个人的操作，每一步操作都会留下痕迹。这样不可能走后门，个别领导也一样无法关照，更可以拒绝跑“部”“钱”进(跑步前进)、拒绝黑幕等。
具体的操作人员没有任何特权。整个工作相当于高考，有一个统一的录取分数线。
不同行业有不同的分数线，作为管理中心的人，只有把高分拉下来的权利(比如同期又申请了其他类似项目的企业)，却没有权利把低分搞上去的特权。
评审也都是背对背的。6个技术专家、2个财务专家，三个主审、三个副审。1500个专家，不直接接触企业，避免了腐败。对于企业来说，成败与否关键在专家打分，为了对专家评审作出评估，还建立了专家信息表以及专家信用管理体系，作为考核，如果发现问题，则取消其评审资格。
到目前为止，创新基金资助的企业中的恶性事件包括申请到资金，却完全没有投入等情况，在总共立项的4946项目中，不到4%。
所以如果到创新基金中找黑幕，几乎不可能。
鉴于目前管理中心的模式，已经得到社会各界的好评。除了其自身项目评审外，还接到了三笔创新基金以外的评估项目，都是来自商务部的。据悉，对于评估结果，商务部很满意。
有研究人士认为，随着今后事业单位的改革，管理中心也面临着类似的问题，那么如何通过创新思路，树立牌子，走出一条事业单位改革的新路子，也是目前管理中心一项非常重要的副产品。
（科技部中小企业创新基金）
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